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내부자 거래와 시장 남용행위

 
 

내부자 거래와 시장 남용행위

BAT 그룹은 전세계의 공정하고 개방된 증권시장을 지원하고 지지합니다. 직원들은 내부자정보를 기반으로 하여 주식이나 기타 ‘BAT plc’의 증권을 거래하거나, 어떠한 형태로든 시장 남용 행위를 하여서는 안 됩니다.

 

시장 남용

우리는 다음의 행위를 포함하여 시장 남용 행위를 해서는 안 됩니다:
  • 내부자정보의 부당한 공개 (‘내부자 거래‘)
  • 내부자정보에 기반한 증권 거래
  • 내부자정보의 남용
  • 시장 조작에의 관여

‘시장 남용’이란 금융시장의 온전성과 증권 및 파생상품에 대한 공신력을 해하는 행위를 의미합니다. 시장 남용과 내부자 거래는 (행하는 것이든 관여하는 것이든) 불법입니다.

영국에서 시장 남용 또는 내부자거래를 구성할 수 있는 행위에 대해 더 많은 정보가 필요한 경우, 그룹 증권거래규정 을 참고하시기 바랍니다.

 

내부자정보의 취급

BAT plc 관련 내부자정보에 해당할 수 있는 정보를 보유하거나 취득한 자로서 그룹 내에서 그러한 정보를 보유하거나 취득할 수 있는 자의 범위에 포함되지 않는 임직원은 즉시 BAT plc의 Company Secretary에게 이를 공개해야 합니다.

만약 그러한 정보를 보유하거나 취득할 수 있는 역할을 담당하는 임직원이라면 그룹의 관련 요구사항과 절차들을 준수해야 합니다.

내부자정보의 남용으로 인해 그룹 및 관련자들이 민형사상 처벌을 받을 수 있으므로, 처리에 각별한 주의를 기울여야 합니다.

다른 상장 그룹사에 대하여 ‘내부자정보’의 정의와 유사하거나 그 정의에 부합하는 듯한 정보를 보유 또는 취득하거나, 본인이 내부자 정보를 보유하고 있는지 여부에 확신이 없다면, 즉시 해당 관계사의 Company Secretary에게 알리십시오.

그룹사에 해당하든 해당하지 않든, 상장 회사의 모든 내부 정보(또는 이와 유사한 정보)는 극비리에 취급되어야 합니다.

 

책임 있는 증권 거래

BAT plc와 관련된 내부자 정보를 보유한 임직원은 BAT plc의 증권을 거래하거나, 타인의 BAT plc 증권 거래를 장려해서는 안 됩니다.

BAT plc의 증권을 거래할 의도가 있는 임직원은 반드시 현지 증권거래법 및 모든 직원들에게 적용되는 회사의 증권거래규정(이하 ‘Code’)을 따라야 합니다.

마찬가지로, 다른 상장된 그룹 또는 비그룹 회사와 관련된 내부자정보(또는 이와 유사한 정보)를 보유하고 있는 임직원은 해당 상장사의 증권을 거래하거나 다른 사람으로 하여금 그 증권을 거래하도록 권장해서는 안 됩니다. 우리는 증권거래와 관련된 모든 법률과 요건을 준수해야 합니다.

 

내부자정보의 오남용으로 인해 그룹 및 관련자들이 민형사상 처벌을 받을 수 있으므로, 처리에 각별한 주의를 기울여야 합니다.

 

누구에게 말할까

  • 당신의 직속매니저
  • 고위급 경영진
  • 당신의 지역 LEX Counsel
  • 컴플라이언스 책임자: sobc@bat.com