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이해상충

 
 

이해상충

우리는 영업상 거래에서 이해상충을 피하고, 이해상충이 발생할 수 있는 개인적인 상황이 있다면 이를 투명하게 공개해야 합니다. 우리의 비즈니스를 도덕적으로 수행하기 위해서는 이해상충을 효과적으로 관리할 필요가 있습니다.

 

회사의 최대 이익을 위해 행동하기

우리는 개인적인 이익이 그룹 또는 그룹사의 이익과 충돌하거나, 충돌하는 것처럼 보이는 상황을 피해야 합니다.

이해상충을 일으킬 수 있는 상황이나 관계는 많습니다. 가장 일반적인 이해상충의 유형은 다음 페이지에 설명되어 있습니다.

일반적으로, 이해상충은 그룹 내에서 우리의 직위나 책임이 우리 또는 우리와 가까운 누군가에게 개인적인 이익 또는 (근로계약에 따른 일반적인 보상과는 별개의) 혜택이 될 수 있는 상황이거나, 또는 그룹에 대한 우리의 의무와 책임보다 우리 또는 우리와 가까운 누군가의 개인적인 이익을 우선시할 기회가 있는 상황을 의미합니다.

 

이해상충의 공개

BAT에 입사할 때, 또는 이해상충이 발생하는 즉시, SoBC 포털 에 해당 이해상충을 공개해야 합니다. 만약 SoBC 포털 접근권한이 없을 경우 당신의 직속매니저에게 해당 상황을 공개해야 합니다.

다른 사람들에게는 이해상충으로 보이지만 실제로는 이해상충이 존재한다고 생각되지 않는 경우에도 이를 공개하여야 합니다. 이해상충으로 보이는 상황은 이해상충이 실제로 존재하지 않을 경우에도 우려를 불러일으킬 수 있습니다. 확신이 서지 않을 때에는 이를 공개하여 필요할 경우 경영진이 그 상황을 알 수 있도록 해야 합니다.

공개 이후에는 직속매니저와 협력하여 이해상충과 관련하여 BAT에게 잠재적인 위험이 있는지, 그리고 확인된 위험을 관리하거나 경감하기 위한 조치를 취할 필요가 있는지를 평가해야 합니다. 어떠한 경우에는 BAT의 이익에 대한 위험의 수준이 매우 낮아 별도의 조치를 취할 필요가 없을 수도 있습니다.

그러나 이해상충으로 BAT의 이익에 부정적 영향이 발생할 수 있다고 판단될 경우, 특수한 조건을 적용해야 할 수 있습니다. 여기에는 당신의 직무, 보고 라인 또는 책무를 변경하거나, 특정 고객이나 공급업체 또는 BAT 직원과 거래를 하지 않도록 하는 요구조건이 포함될 수 있습니다.

당신이 직속매니저인 경우, 신고된 이해상충과 관련한 위험 완화를 위해 특정 조건을 부과하여야 하는지 확신이 서지 않는다면 이해상충: 직속매니저를 위한 가이드(Conflicts of Interest:A Guide for Line Managers)를 참고하시고, 그럼에도 불구하고 여전히 확신이 없을 경우에는 고위 경영진 또는 현지 LEX Counsel과 상의하십시오.

그룹사의 이사들은 다음 이사회에서 이해상충 상황을 공개하고, 이사회로부터 정식으로 승인을 얻어야 합니다.

또한 우리는 정기적으로 우리가 맞닥뜨릴 수 있는 이해상충을 검토하고, 업데이트하며, 확인하여야 합니다.

 

이해상충의 기록

관리자들은 자신에게 공개된 모든 이해상충이 SoBC 포털에 입력되거나, 직원들이 SoBC 접근권한이 없을 경우에는 이를 현지 LEX Counsel 또는 Company Secretary에 알리도록 하여야 합니다.

다음은 이해상충의 전형적인 유형입니다. 그러나 다른 상황에서도 이해상충이 발생할 수 있습니다. 특정한 상황에서 이해상충이 발생하는지 여부에 대한 질문이 있을 경우 직속매니저 또는 LEX Counsel과상의하시기 바랍니다.

 

가족 또는 개인적 관계

가까운 친척과 함께 일하는 경우, 그 친척이 그룹의 직원인지, 경쟁업체 또는 사업 파트너에 근무하는지, BAT의 영업에 영향을 미칠 수 있는 공직자인지를 불문하고, 이해상충이 발생할 수 있습니다.

그룹 내에 가까운 친척이 있는 경우 이를 공개하여야 합니다. BAT에서 일하는 다른 사람들과의 친밀한 관계 역시 이해상충 또는 이와 유사한 외관을 만들어낼 수 있습니다. 만약 그런 상황에 있다면,해당 관계를 공개해야 합니다.

업무처리 과정에서 당신은 가까운 친척 또는 친밀한 관계에 있는 사람들을 고용 또는 감독하거나, 그들의 근로조건 또는 인사관리에 영향을 미칠 수 있어서는 안 됩니다. 당신의 매니저는 당신과 함께 당신의 특수한 상황을 고려하여 어떠한 완화 조치를 취할지 결정할 것입니다.

직속매니저 또는 보고라인이 가까운 친척 또는 친밀한 관계인 것은 결코 용납되지 않습니다. 또한 당신은 경쟁업체, 공급업체, 고객 또는 그룹이 중요한 거래를 하는 다른 업체를 위해 일하거나 서비스를 제공하거나, 또는 중요한 재정적 이해관계를 맺고 있는 사람과 친밀한 관계에 있거나, 당신이 알고 있는 범위 내에서 가까운 친척이 그러한 관계에 있다면, 이를 공개해야 합니다.

만약 당신이 가까운 친척인 고객 또는 공급업체와 비즈니스에 관여하거나, 또는 가까운 친척이 중요한 재정적 이해관계를 가지고 있는 업체와의 거래에 관여하게 된다면, 경영진은 당신의 직무 또는 책무를 변경하게 될 수 있습니다.

또한 당신은 가까운 친척이 공직자로서 BAT의 사업에 영향을 미칠 수 있는 지위에 있다면, 이를 공개하여야 합니다.

그 사람이 고위 의사결정자일 필요는 없습니다. 해당 공직자가 BAT의 사업에 영향을 미칠 수 있다면, 이를 공개하여야 합니다(일반적으로 학교 교사, 교도관, 소방관 또는 국가에 고용된 간호사 등은 제외됩니다). 만약 공개 여부에 대해 의문사항이 있다면, 현지 LEX Counsel과 상의하시기 바랍니다.

 

재정적 이해관계

당신은 당신 자신 또는 당신과 함께 거주하는 가까운 친척을 위해 다음의 사항을 공개해야 합니다.
  • 경쟁업체에 대한 모든 재정적 이해관계
  • 당신이 그룹과 특정 공급업체 또는 고객과의 거래에 관여하거나 이에 관여하는 사람을 감독하는 경우, 해당 공급업체 또는 고객과 관련한 재정적 이해관계

공개적으로 거래되는 뮤추얼펀드, 인덱스펀드 기타 이와 유사한 집합투자 등 당신이 그 펀드 구성에 결정권을 가지고 있지 않은 투자에 대해서는 공개할 필요가 없습니다.

‘중요한 재정적 이해관계’란, 그룹사가 판단하기에, 당신의 결정에 영향을 미칠 수 있거나 그와 같이 보일 수 있다고 여겨지는 모든 재정적 이익을 의미합니다.

당신은 아래의 업체에 대하여 중요한 재정적 이해관계를 가져서는 안 됩니다.

  • 당신이 그룹과 특정 공급업체 또는 고객과의 거래에 관여하거나, 이에 관여하는 사람을 감독하는 경우, 해당 공급업체 또는 고객
  • 그룹의 경쟁업체 또는 그룹의 이익에 반하는 사업

당신이 그룹에 입사하기 전에 경쟁업체에 대해 중요한 재정적 이해관계를 취득하고, 입사 전에 당신이 고용될 회사에 서면으로 이를 공개하며, 고용될 회사가 이에 반대하지 않는 경우에는 당신이 이해관계를 계속 유지하도록 허용될 수 있습니다. 그룹사의 임원이 선임 전 그러한 이해관계를 갖고 있다는 사실은 반드시 이사회에 보고되어 다음 이사회에서 논의되어야 합니다.

관련하여 문의하실 사항이 있다면, 현지 LEX Counsel로부터 추가적인 안내를 받으시기 바랍니다.

 

겸업

사전에 그 의사를 밝히고 직속매니저로부터 서면 승인을 받지 않는 한, 당신은 제3자를 위해 일해서는 안 됩니다.

정규직 직원의 경우, 해당 업무에 상당한 시간을 소요하여서는 안 되며, 합의된 근무시간 중에 해당 업무를 처리하여서는 안 되고, 해당 업무가 당신의 업무에 영향을 미치는 등 어떠한 방식으로든 당신의 그룹사에 대한 의무와 책임을 수행하는 데 지장을 주어서는 안 됩니다.

절대 허용되지 않는 사항도 있습니다. 예컨대, 당신은 그룹사의 경쟁업체나 당신이 업무상 관여하는 고객 또는 공급업체에서 근무해서는 안 됩니다.

‘제3자를 위해 일하는 것’이란, 부업을 하거나, 이사 또는 컨설턴트로 근무하거나, 그 밖에 그룹 외부의 모든 조직(자선단체 또는 비영리단체 포함)을 위해 서비스를 제공하는 것을 의미합니다. 그룹에 대한 의무와 책임에 지장을 주지 않는 한, 당신이 개인 시간에 수행하는 무급 봉사활동은 이에 포함되지 않습니다.

 

그 밖의 이해상충

여기에 설명된 사례들은 이해상충의 가장 일반적인 유형이지만, 이해상충은 다른 다양한 상황에서도 발생할 수 있습니다. 예를 들어, 그룹이 당신과 긴밀한 관계를 맺고 있는 조직에 지역사회 투자(자선 기부 포함)를 하는 경우나, 당신이 BAT에서 업무를 통해 알게 된 사업기회를 통해 개인적인 이익을 추구하려 할 때 이해상충이 생길 수 있습니다.

핵심 질문은, 당신 또는 당신의 가까운 친척의 개인적인 이익과 당신이 BAT의 최선의 이익을 위해 일할 의무가 충돌하느냐는 것입니다. 만약 당신의 개인적인 이해관계에 의하여 BAT를 위한 당신의 판단이나 의사결정이 영향을 받을 가능성이 있다면, 그러한 이해관계를 공개해야 합니다.

 

BAT에 입사할 때, 또는 이해상충이 발생하는 즉시, SoBC 포털에 해당 이해상충을 공개해야 합니다. 만약 SoBC 포털 접근권한이 없을 경우, 당신의 직속매니저에게 해당 상황을 공개해야 합니다

 

Who to talk to

  • Your line manager
  • Higher management
  • Your local LEX Counsel
  • Head of Compliance: sobc@bat.com