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內線交易與市場濫用

 
 

內線交易與市場濫用

我們致力於支持全球各地公平且開放的證券市場。所有員工皆不得以內線資訊進行交易或從事任何形式市場濫用。

 

市場濫用

我們不應從事任何形式市場濫用,包括:
  • 不當揭露內線資訊;
  • 依據內線資訊交易證券;
  • 濫用內線資訊;
  • 從事市場操縱。

「市場濫用」係指傷害金融市場完整性與大眾對證券與衍生性商品信心的行為。市場濫用與內線交易(包括本身從事或鼓勵他人從事)在大部分國家都是違法行為。

有關在英國可能構成市場濫用或內線交易行為的詳細資訊,請參閱我們的「股票交易守則(Code for Share Dealing)」。

 

處理內線資訊

員工若擁有或收到與任何公開發行集團公司有關內線交易之資訊,且你在公司的職位不允許你擁有或接收如此資訊,皆應立即通報英美菸草公司或相關公司之公司秘書。

如果您的角色使您涉及此類資訊的擁有或接收,則必須遵守適用的要求和集團流程。

在處理內線資訊時需須注意,因其誤用可能導致對相關團體和個人的民事或刑事懲罰。

如果您擁有或收到與任何其他公開交易的集團公司相關的資訊,則與「內線資訊」的定義相類似,或者如果您不確定,請立即通知相關公司的公司秘書。

任何內線資訊(或類似資訊),無論是與公開交易的集團公司還是非集團公司有關,應以最大的機密性對待。

 

負責任的股票交易

我們不得於持有任何公開發行公司(無論是否為集團公司)內線資訊之情況下,交易或鼓勵他人交易該等公司之證券。

若您計畫交易任何公開發行集團公司之證券,且您不定時可能有權存取該等公司之內線資訊,則應遵守當地股票交易法律及該公司所發佈之所有股票交易守則(若適用)。

同樣地,我們不得在擁有公開交易的集團或非集團公司的內線資訊(或類似資訊)時,交易其證券或鼓勵其他人對其進行交易。我們必須遵守所有適用的股票交易法律和要求。

 

在處理內線資訊時需須注意,因其誤用可能導致對相關團體和個人的民事或刑事懲罰。

 

諮詢對象

  • 您的直屬主管
  • 高階管理人員
  • 所在地 LEX 顧問
  • 法規遵循部門主管: sobc@bat.com