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制裁與出口管制

 
 

制裁與出口管制

我們致力於確保相關營運符合所有法定制裁與出口管制規範,且我們不會參與任何涉及受制裁方或使其受益的違法交易。

 

制裁包括禁止或限制:

  • 出口或再出口至受制裁國家;
  • 自受制裁國家進口、或交易源自受制裁國家之財產或服務;
  • 於受制裁國家或與受制裁方進行投資及其他交易;
  • 為特定交易方提供資金或資源;
  • 支付貨款至受制裁國家或受制裁方
  • 收取來自受制裁國家或受制裁方的貨款

  • 以實體運送、電子郵件、下載、或實體造訪受制裁國家等方式,移轉受限制之軟體、硬體、技術資料或技術;
 

瞭解並遵守制裁規定

我們必須瞭解並充分遵守影響集團營運之所有合法制裁與出口管制規範。我們必須確保我們的下列行為;
  • 供應或允許供應集團產品予任何人;
  • 向任何人購買商品;或
  • 以其他方式與任何個人往來或處理財產並未違反任何適用制裁、貿易禁運、出口管制或其他貿易限制。

制裁可能來自個別國家或超國家組織,譬如聯合國與歐盟。

制裁不再限縮於以經濟、貿易或外交制裁對付整個國家。有越來越多的情況顯示,制裁也會針對特定個人或團體,以及與該等個人或團體有關之公司或組織,且範圍廣及全球。舉例來說,美國的制裁可以適用於非美國人,譬如說完全在美國境外行事的BAT。

部分制裁規定同時適用美國人(無論位於何處)、使用美國貨幣付款、以及出口/再出口美國來源產品及包含美國來源內容之產品(無論處理該等交易之實體是否為美國人)等行為。

除制裁外,出口管制對某些類型項目,如「兩用」貨物以及相關軟體和技術,於其跨境流動上規定了許可證義務,因為它們可能用於軍事用途。「兩用」物品的例子包括特定類型的機械、加密軟體和
資訊技術設備。如果出口管制適用於某一特定物品,我們必須確保在出口前已獲得適當的許可。

違反制裁和出口管制除了聲譽嚴重受損外,還將遭受嚴厲懲罰,包括罰款、喪失出口許可與監禁。

 

確保充分遵循之步驟

根據制裁遵循程序 ( Sanctions Compliance Procedure ) 、集團各公司之內部控制制度,必須將違反制裁與出口管制規定的風險降至最低,並為員工提供培訓與支援,尤其其工作涉及國際資金移轉或跨國供應或購買產品、技術或服務時,應確保員工瞭解及有效地執行相關制度。

禁止國家與特定個人之名單經常變動。若我們的工作涉及跨國銷售或運送產品、技術或服務,我們必須隨時瞭解最新規定並遵守制裁遵循程序。

儘管已有制裁,直接或間接涉及受制裁領國家或使其受益的業務通常仍是合法的。然而相關的分析很複雜,因此在我們開展涉及受制裁國家的任何業務之前,皆需LEX批准。若交易有涉及受制裁國家的危險時,須向LEX諮詢。

所有的集團公司必須遵守併購遵循程序 ( M&A Compliance Procedure )。

若我們從官方機構或業務合作夥伴(包括銀行) 收到任何與制裁有關的訊息或要求,必須立即通知所在地的LEX顧問。我們的銀行往往有超出法律的期待,故我們會聲明對於透明度的要求。我們必須確保我們對往來銀行和其他業務夥伴,對於是否會使其涉入制裁敏感的活動皆保持資訊透明。尤其是我們絕不能隱瞞或掩飾特定業務活動對制裁敏感的事實。

若想了解更多有關制裁的資訊以及我們為減低風險所採取的因應措施,請參閱制裁遵循程序。

 

諮詢對象

  • 您的直屬主管
  • 高階管理人員
  • 所在地 LEX 顧問
  • 法規遵循部門主管: sobc@bat.com