Wir müssen uns aller geltenden Sanktionsregelungen und Exportkontrollen, die unser Geschäft betreffen, bewusst sein und diese uneingeschränkt einhalten. Wir müssen sicherstellen, dass wir niemals direkt oder indirekt:

• unsere Produkte an Personen liefern, oder zulassen, dass sie an Personen geliefert werden,
• Waren von Personen kaufen, oder
• mit Personen oder Vermögensgegenständen handeln, wenn diese gegen anwendbare Sanktionen, Handelsembargos, Exportkontrollen oder andere Handelsbeschränkungen verstoßen.

Sanktionen können von einzelnen Ländern wie den USA oder dem Vereinigten Königreich oder von supranationalen Einrichtungen wie den Vereinten Nationen und der EU verhängt werden.

Sanktionen richten sich nicht nur gegen ganze Länder mit wirtschaftlichen, handelspolitischen oder diplomatischen Einschränkungen. Zunehmend betreffen sie direkte oder indirekte Geschäfte mit sanktionierten Einzelpersonen, Unternehmen, Organisationen und Gruppen, die weltweit ansässig sind und aus verschiedenen politischen.

 Gründen sanktioniert werden. Einige Sanktionsregelungen sind sehr weit gefasst; zum Beispiel können US-Sanktionen auch für Nicht-US-Personen wie BAT gelten, wenn sie vollständig außerhalb der Vereinigten Staaten handeln. Insbesondere verbieten US-Sanktionen die Verwendung von US-Dollar und US-Banken selbst für Zahlungen zwischen Nicht-US-Parteien, die sanktionierte Gebiete oder sanktionierte Parteien betreffen, sowie für Exporte/Wiederausfuhren/Umladungen von Erzeugnissen mit Ursprung in den USA und Produkten mit aus den USA stammendem Inhalt in oder für sanktionierte Gebiete oder bestimmte sanktionierte Personen.

Unabhängig von Sanktionen erlegen Exportkontrollen für die grenzüberschreitende Bewegung bestimmter Arten von Gütern, wie Güter mit doppeltem Verwendungszweck, und damit verbundener Software und Technologie aufgrund ihres Potenzials für militärische Zwecke und unabhängig davon, wer beteiligt ist, Lizenzverpflichtungen auf. Beispiele für „Güter mit doppeltem Verwendungszweck“ sind bestimmte Arten von Maschinen, Verschlüsselungssoftware und IT-Geräte. Wenn Exportkontrollen für einen bestimmten Artikel gelten, müssen wir immer sicherstellen, dass wir über die entsprechende(n) Lizenz(en) verfügen, bevor wir ihn exportieren.

Verstöße gegen Sanktionen und Exportkontrollen werden mit schweren Strafen, einschließlich Geldbußen, Verlust von Exportlizenzen und Freiheitsstrafen, geahndet und können erhebliche Reputationsschäden verursachen.

Im Einklang mit dem Compliance-Verfahren für Sanktionen müssen die internen Kontrollen von Konzernunternehmen und Geschäftseinheiten das Risiko von Verstößen gegen Sanktionen und Exportkontrollen minimieren und Schulungen sowie Unterstützung anbieten, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter sie verstehen und effektiv umsetzen, insbesondere wenn ihre Arbeit internationale Finanztransfers oder grenzüberschreitende Lieferungen oder Käufe von Produkten, Technologien oder Dienstleistungen umfasst.

Die Liste der sanktionierten Gebiete und der sanktionierten Parteien wird häufig aktualisiert. Wenn unsere Arbeit den Verkauf oder den Versand von Produkten, Technologien oder Dienstleistungen über internationale Grenzen hinweg umfasst, müssen wir die Regeln auf dem neuesten Stand halten und unser Compliance-Verfahren für Sanktionen jederzeit uneingeschränkt einhalten.

Trotz bestehender Sanktionen ist es für uns oft noch rechtmäßig, Geschäfte zu tätigen, die ein sanktioniertes Gebiet direkt oder indirekt betreffen oder diesem zugutekommen. Diese Analyse ist jedoch komplex und daher ist die Genehmigung vom LEX-Team erforderlich, bevor wir Geschäfte mit einem sanktionierten Gebiet tätigen. Wir müssen uns auch mit der LEX-Abteilung beraten, wenn es Warnsignale für eine Transaktion gibt, die ein sanktioniertes Gebiet betreffen könnte.

Alle Konzernunternehmen müssen das Compliance-Verfahren für F&Ü befolgen.

Wir müssen auch unseren lokalen LEX-Ansprechpartner unverzüglich benachrichtigen, wenn wir sanktionsbezogene Mitteilungen oder Anfragen von offiziellen Stellen oder unseren Geschäftspartnern (einschließlich unserer Banken) erhalten. Unsere Banken haben oft Erwartungen, die über das Gesetz hinausgehen denen wir durch unsere Transparenzanforderungen begegnen. Wir müssen sicherstellen, dass wir gegenüber unseren Banken und anderen Geschäftspartnern in Bezug darauf transparent sind, ob wir beabsichtigen, sie in sanktionsrelevante Aktivitäten einzubeziehen. Insbesondere dürfen wir niemals verbergen oder verschleiern, dass eine bestimmte Geschäftstätigkeit sanktionsrelevant ist.

Weitere Informationen zu Sanktionen und Maßnahmen, die wir ergreifen, um diese Risiken zu minimieren, finden Sie im Compliance-Verfahren für Sanktionen.

• An Ihren direkten Vorgesetzten
• An das Senior Management
• An Ihren lokalen LEX-Ansprechpartner
• Compliance-Leiter: sobc@bat.com