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내부자 거래와 시장 남용행위

 
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BAT 그룹은 전세계의 공정하고 개방된 증권시장을 지원하고 지지한다. 임직원의 내부자정보를 기반으로한 거래나 기타 모든 형태의 시장남용은 엄격히 금지된다.

‘내부자 정보’란 다음 모두에 해당하는 정보이다:

  • 일반에 공개되어있지 않으며
  • 상장회사 또는 그 주식이나 기타 유가증권과  직간접적으로 관련이 있으며
  • 일반에 공개될 시 해당 기업의 주식 및 기타 유가증권의 가격이나 그외 관련 투자에 상당한 영향을 지닐 가능성이 높음

시장 남용

시장 남용 행위를 행해서는 아니 된다. 시장남용에는 다음이 포함된다.
  • 내부자 정보의 부당한 공개
  • 내부자 정보에 기반한 증권 거래
  • 내부자 정보의 남용
  • 시장 조작에 관여

‘시장 남용’이란 금융시장에 부정적 영향을 주며 해당 시장의 통상적 참여자가 기대하는 수준 이하의 행동을 의미한다. 대다수의 국가에서 시장남용 및 내부자거래  행위 혹은 타인의 시장남용 및 내부자거래를 장려하는 행위는 불법으로 간주된다.

영국에서 시장남용 또는 내부자거래에 해당할 수 있는 행위에 상의 그룹 증권거래규정 Code for Share Dealing  을 참고한다.

내부자 정보의 취급

상장된 그룹사에 관한 내부자 정보에 해당할 수 있는 정보를 보유하고 있거나 취득한 임직원은 즉시  General Manager, Head of Function 또는 (특정 프로젝트에 관한 정보일 경우) 프로젝트 장에게 보고한다. 이 정보를 구체적인 승인 없이 공개해서는  안되며, 다음에 해당하는 자에게만 공개해야 한다.
  • 업무 수행을 위해 해당 정보가 필요한 임직원
  • 그룹사를 위한 업무 처리를 위해 해당 정보가  필요하며, 기밀유지 의무를 지는 그룹사 대리인  또는 대표인

내부자 정보의 오남용으로 인해 해당 개인 및 그룹사  모두가 민형사상 처벌을 받을 수 있으므로 처리에  각별한 주의를 기울여야 한다.

본인이 내부자정보를 보유하고 있는지 여부에 확신이 없다면, British American Tobacco p.l.c. 또는 기타 관련  회사의 Company Secretary 에게 연락한다.

책임 있는 증권 거래

상장된 그룹사 혹은 외부 기업의 내부자 정보를  보유한 임직원은 해당 회사의 증권을 거래하거나 타인의 해당 회사 증권 거래를 장려해서는 아니 된다.
 
상장 그룹사의 증권을 거래할 의도가 있으며,  때때로 해당 회사의 내부자 정보에 접근이 가능한 임직원은 현지 증권거래법 및 해당 회사의 증권거래규정(본인에게 적용될 경우에 한함)을  따라야 한다.

‘증권’은 주식(미국예탁증권 포함), 옵션, 채권, 본드, 어음 및 이들의 가격에 의해 가치가 결정되는 다른 투자를 모두 포함한다.

‘거래’는 폭넓게 정의되어 증권 및 파생상품의 판매, 구입, 이전(기증 포함), 스프레드 베팅, 차액정산계약을  모두 포함한다.

그룹의 증권거래규정은  BAT 그룹의 ‘내부자’에  적용되는 규칙을 담고 있다. 내부자에 해당하는 임직원이 British American Tobacco p.l.c.의 증권을 거래할 경우에는 추가적인 제재가 가해진다. 그룹은 모든 내부자에 해당하는 임직원 목록을 유지할 법적 의무가 있으며, 해당 개인에게는 그 사실을 통보한다.

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